計劃全稱 | 渤海分級匯鑫3號集合資產管理計劃 |
產品代碼 | C71106 |
計劃類型 | 集合資產管理計劃 |
管理人 | 渤海匯金證券資產管理有限公司 |
托管人 | 中國工商銀行股份有限公司廣州分行 |
投資目標 | 在嚴格控制投資風險、保持資產流動性的基礎上，憑借管理人較豐富的二級市場交易經驗，全力幫助上市公司維護股價，做好市值管理，同時追求委托財產的穩(wěn)健增值。 |
投資理念 | 本集合計劃遵循穩(wěn)健投資的投資理念，在有效控制風險的前提下，深入分析企業(yè)的經營管理能力，通過研究上市公司基本面、財務狀況、成長性、盈利能力、競爭優(yōu)勢等，以價值投資為指導原則；通過對上市公司的價值判斷做出投資決策，根據公司合理價值和市場風險，對通過大宗交易受讓的流通股股份進行市值管理操作，幫助上市公司維護股價，力爭客戶資產安全增值。 |
投資范圍 | 本集合計劃投資范圍包括國內證券交易所的上市公司股票（集合計劃不得投資于*ST、ST、SST、S*ST上市公司公開發(fā)行的股票）以及新股申購、銀行間和交易所市場發(fā)行的國債、地方政府債、央行票據、金融債（政策性銀行債券、商業(yè)銀行債券、非銀行金融機構債券、特種金融債）、可交換債券、可轉換債券、可分離交易債券、次級債、企業(yè)債（含項目債）、公司債（包括面向公眾公開發(fā)行、面向合格投資者公開發(fā)行以及非公開發(fā)行的公司債）、短期融資券、超短期融資券、同業(yè)存單、中期票據（含長期限含權中期票據）、債券回購、債券逆回購、非公開定向債務融資工具、證券公司收益憑證、資產支持票據、資產支持證券等交易所、銀行間交易商協會、中證報價系統等上市發(fā)行的各類債務融資工具、現金、銀行存款（包括但不限于銀行活期存款、銀行定期存款、協議存款、同業(yè)存款等各類存款）、大額可轉讓存單、證券投資基金、基金公司（含子公司）資產管理計劃、證券公司專項資產管理計劃和商業(yè)銀行理財計劃和股指期貨，其中證券投資基金投資范圍包括開放式基金、交易所上市的封閉式證券投資基金和LOF、ETF等。 上述金融監(jiān)管部門批準或備案發(fā)行的金融產品的投資不得再投資公募證券投資基金以外的資產管理產品。本集合計劃投資于證券公司專項資產管理計劃僅投資優(yōu)先級份額。 法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許集合計劃投資其他品種的，資產管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計劃的投資范圍。 |
| 風險收益特征 | 本集合計劃風險等級為R3，適合愿意承擔一定程度的風險，可以承受一定程度的資產波動風險和本金虧損風險的投資者，對應的客戶等級為C3及以上。 |
| 目標規(guī)模 | 本集合計劃推廣期最低規(guī)模為0.3億份，存續(xù)期不設目標規(guī)模，管理人可以控制各分級份額實際募集規(guī)模。 |
風險收益特征 | 本集合計劃風險等級為R3，適合愿意承擔一定程度的風險，可以承受一定程度的資產波動風險和本金虧損風險的投資者，對應的客戶等級為C3及以上。 |
目標規(guī)模 | 本集合計劃推廣期最低規(guī)模為0.3億份，存續(xù)期不設目標規(guī)模，管理人可以控制各分級份額實際募集規(guī)模。 |
| 存續(xù)期限 | 本集合計劃存續(xù)期限為十年，管理人可視情況提前結束本集合計劃。 |
| 參與起點金額 | 參與的最低金額為人民幣100萬元，追加參與的最低金額為人民幣 1萬元。 |
| 批準產品發(fā)行或備案的部門（機構）: | 中國證券投資基金業(yè)協會 |
費用 | 1、參與費：0； 2、退出費：0； 3、管理費：0.001%/年； 4、托管費：0.12%/年； 5、業(yè)績報酬：0； 6、其他費用：除交易手續(xù)費、印花稅、管理費、托管費之外的集合計劃費用，由管理人根據有關法律法規(guī)及相應的合同或協議的具體規(guī)定，按費用實際支出金額列入費用，從集合計劃資產中支付。 |